11月29日，在全球經濟復蘇迷霧重重、外部環境復雜多變、居民財富管理需求逐步增長的背景下，資管行業迎來更多挑戰與機遇。昨天，由第一財經、中國銀行聯合主辦的“2022上海全球資產管理高峰論壇”在上海國際會議中心舉行。

本屆峰會設置了11場主旨演講以及12個垂直圓桌，涵蓋資管業高質量發展、金融對外開放、養老金融、綠色金融、數字金融、公募REITs發展、慈善資產投資等多個熱門議題，并邀請了來自監管部門、行業協會、全球知名資管機構、本土龍頭資管機構、金融基礎設施等多位境內外人士，共同探討資管行業發展的新趨勢。

聚焦高水平對外開放

近年來，我國金融業對外開放取得突破性進展——大幅放寬金融服務業市場準入，完全取消銀行、證券、基金管理、期貨、人身險領域的外資持股比例限制；同時，積極推動金融市場雙向開放，形成涵蓋股票、債券、衍生品及外匯市場的多渠道、多層次開放格局。

開放程度高是上海打造全球資產管理中心的先天優勢。作為我國金融業對外開放的“標兵”，上海已成為外資資管機構進入中國的首選地。當前，上海擁有各類持牌資管機構近200家，包括國內全部3家外商獨資公募基金、4家合資銀行理財公司，全國38家外商獨資私募證券投資基金管理人中有32家在上海發展。

與此同時，金融市場的互聯互通持續推進。債券通、南向通開通，滬倫通擴容至中歐通，滬深港通投資標的范圍穩步擴大，中日ETF、境內與香港ETF互通，86家國際知名資管機構參與了上海QFLP的試點，59家參與了QDLP試點。在各方共同努力下，上海全球資管中心建設已取得階段性進展。

轉視當下，二十大報告強調“堅持高水平對外開放”，并提出了“穩步擴大規則、規制、管理、標準等制度型開放”等具體要求，進一步充實了開放發展的內涵，也為資管行業的對外開放指明了方向。

中國銀行保險監督管理委員會上海監管局局長王俊壽提及，上海是中外資理財公司的重要戰略制高點，希望中資理財公司能夠深耕本土客戶，外資理財公司能夠學會“用筷子吃好西餐”，更好地本土化和專業化，中外合資公司要實現“1+1〉2”，體現中西合璧效果，促進各參與者良性競爭、有機互動、相互賦能，立足自身定位，實現差異化發展，尋找屬于自己的藍?？臻g，監管部門也會為大家的發展保駕護航。

中國銀行業協會秘書長劉峰提出，面對國際國內復雜的經濟形勢，理財子公司應使全球化資產配置成為趨勢，通過海外多元化的資產配置，達到地域性的多元化和資產類別的多元化，幫助投資者在經濟下行周期保證投資收益及資產保值增值。

在本屆峰會上，發布了最新出爐的2022版《海外資管機構赴上海投資指南》，為有意來上海開展業務的海外資管機構提供政策指引和實務指導。相比去年，2022版指南有四方面更新，分別是上海對外開放政策的更新、公募和私募監管制度更新、上海金融機構發展數據更新、上海資管業務數據更新。

強調支持實體經濟轉型升級

在推進高水平對外開放的同時，資管機構逐步回歸“服務實體經濟”本質。2018年資管新規的發布，被視為資管行業邁向健康發展的“加速器”，促使資管行業正本清源，推動金融行業轉型發展。

二十大報告強調“堅持把發展經濟的著力點放在實體經濟上”，而資管行業作為實體經濟直接融資的重要資金來源，更要主動服務國家戰略，通過積極的資產配置，引導長期資金加大對重點領域的支持，不斷創新產品，提高支持實體經濟效能。這就對資管機構提出了更高要求。

“資管機構要不斷提升金融供給與實體經濟的匹配性?！?中國銀行行長劉金在會上稱，建議各機構把握市場需求變化，合力構建高質量資管發展體系。要完善資管基礎設施建設，加快數字化轉型，全面提升專業投研能力，加強投資者教育，不斷提升業務發展的普惠性。

與此同時，助力多層次資本市場建設，提高市場資源配置效率。劉金表示，資管機構需主動聚焦國家重大發展戰略開展業務布局，引導更多金融資源向符合國家大政方針的戰略性、高科技、創新型企業傾斜，推動產業轉型升級和高質量發展，增強服務實體經濟效能。

另外，要牢牢守住風險防控底線，切實維護國家金融安全?！百Y管機構需強化底線思維、憂患意識，辯證看待風險防控和業務發展的關系，把主動防范化解金融風險放在更加突出的位置，持之以恒防范化解重大金融風險?！眲⒔鸱Q。

在具體支持領域上，“專精特新”企業、信息技術、人工智能、生物技術、新能源、新材料、高端裝備、綠色環保等是重點支持對象。因而本次峰會也圍繞綠色金融、ESG投資等話題設置了圓桌論壇，多位嘉賓分享了精彩觀點。

數據顯示，截至今年9月末，中國本外幣綠色貸款余額達20.9萬億元，同比增長41.4%；綠色債券存量規模達1.26萬億元，位居全球第二，我國綠色金融市場對全球的吸引力和影響力不斷提高。

中國證券投資基金業協會副秘書長黃麗萍稱，目前，我國綠色投資力量日益壯大?；鹦袠I綠色金融體系逐步完善，綠色金融產品不斷豐富，投資者踐行綠色投資理念進一步提升，一大批公私募基金管理人積極納入綠色投資戰略，加強投研管理，發行各類主被動綠色主題產品。她同時表示，要進一步明確綠色投資覆蓋范圍，鼓勵為大量傳統產業的低碳轉型升級提供資本支持，促進更多金融資源配置到具有顯著碳減排效果的領域，減少不合理綠色標準帶來的投資扭曲。